Ông Nguyễn Văn Dũng, Phó tổng giám đốc Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) chia sẻ, nhà đầu tư lựa chọn công ty chứng khoán hoạt động uy tín, an toàn để mở tài khoản giao dịch là việc làm thiết thực góp phần làm cho khối công ty chứng khoán, cũng như thị trường chứng khoán hoạt động an toàn, lành mạnh hơn. Để có thể nhận diện được những công ty chứng khoán thuộc diện này, nhà đầu tư cần quan tâm tới ít nhất 5 khía cạnh chính.
Thứ nhất, công ty chứng khoán có hệ thống quản trị rủi ro tốt, hiệu quả theo một chiến lược phát triển dài hạn. Điều này được thể hiện qua việc giao dịch với khách hàng tuân thủ đúng quy định của pháp luật, đúng quy trình nội bộ đã được công bố, minh bạch, rõ ràng. Điều này đôi khi có thể khiến nhà đầu tư cảm thấy phiền phức, không thoải mái, thậm chí khó chịu. Nhưng, nhìn sâu hơn, đây chính là cách công ty chứng khoán đảm bảo an toàn cho nhà đầu tư, giảm thiểu tranh chấp giữa công ty chứng khoán và khách hàng. Trong quan hệ với khách hàng, công ty chứng khoán phải tuân thủ quy tắc đạo đức nghề nghiệp, trung thực và công bằng; cung cấp thông tin đầy đủ cho khách hàng.
Thứ hai, trong bối cảnh thị trường chứng khoán khó khăn kéo dài, một yếu tố quan trọng để nhận diện công ty chứng khoán “khỏe mạnh”, hoạt động an toàn là tình hình tài chính lành mạnh, chủ động trong kiểm soát dòng tiền, không bị mất thanh khoản; kết quả kinh doanh tốt; thực hiện đúng các cam kết đối với cổ đông…
Thứ ba, công ty chứng khoán nghiêm túc tuân thủ các quy định của pháp luật về chứng khoán, không bị cơ quan quản lý xử phạt hay áp dụng một số biện pháp xử lý khác.
Thứ tư, Hội đồng quản trị, ban giám đốc tại công ty chứng khoán là những người có uy tín, gắn bó với công ty, đã được kiểm chứng qua thực tiễn quản trị, điều hành. Họ có tiếng nói quan trọng trong công ty chứng khoán, qua đó đảm bảo cho công ty phát triển bền vững, không chạy theo lợi ích ngắn hạn mà ảnh hưởng tới mục tiêu phát triển dài hạn.
Thứ năm, đội ngũ nhân viên, đặc biệt là nhân viên môi giới của công ty chứng khoán thực hiện giao dịch, tư vấn cho khách hàng một cách chuyên nghiệp, minh bạch, giữ được đạo đức của người hành nghề kinh doanh chứng khoán, không khuyến nghị khách hàng lạm dụng đòn bẩy tài chính, giao dịch nhiều để thu phí mà không mang lại hiệu quả cho khách hàng như họ mong muốn, thậm chí gây thua lỗ lớn cho nhà đầu tư.
Theo Đầu tư chứng khoán