Phạt tiền từ 1% đến 5% tổng số tiền đã huy động trái pháp luật đối với tổ chức phát hành hoặc giám đốc, tổng giám đốc, kế toán trưởng của tổ chức phát hành. Phạt tiền từ một đến năm lần khoản thu trái pháp luật đối với tổ chức phát hành chào bán chứng khoán ra công chúng khi chưa có giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng, ngoài ra còn kèm theo các hình phạt bổ sung như đình chỉ việc bán chứng khoán trong vòng 45 ngày, thu hồi giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng... và phải có các biện pháp khắc phục hậu quả đã gây ra.
Những hành vi vi phạm về công ty đại chúng như không nộp hồ sơ đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong thời hạn 90 ngày, không đăng ký, lưu ký chứng khoán tập trung tại Trung tâm lưu ký chứng khoán, vi phạm chế độ hạch toán kế toán áp dụng đối với công ty đại chúng sẽ bị phạt từ 5 triệu đến 20 triệu đồng. Nếu công ty đại chúng có cổ phiếu niêm yết tại Sở Giao dịch chứng khoán không công khai thông tin khi mua lại cổ phiếu của mình trước 7 ngày hoặc thông tin không đầy đủ về việc mua lại cổ phiếu sẽ bị phạt từ 10 triệu đến 20 triệu đồng.
Các tổ chức khai trương hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán trong khi chưa có giấy phép, giấy phép không còn hiệu lực sẽ bị phạt tiền đến 20 triệu đồng hoặc tịch thu giấy phép hoạt động và toàn bộ khoản thu nhập trái pháp luật. Cũng theo Nghị định, hành vi vi phạm quy định về giao dịch nội bộ trong giao dịch chứng khoán như sử dụng, tiết lộ thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán, hành vi thao túng thị trường chứng khoán bằng cách thông đồng trong giao dịch nhằm tạo ra cung cầu giả tạo sẽ bị phạt tiền đến 70 triệu đồng.
V.P.