Ủy ban chứng khoán Nhà nước xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán Đà Nẵng (DNSC) vì chưa tách bạch tiền gửi nhà đầu tư.
Ngày 20/11, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 954/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Đà Nẵng (DNSC).
Lý do là theo kết quả kiểm tra định kỳ của Ủy ban chứng khoán Nhà nước đối với DNSC, đến thời điểm tháng 5, Công ty vẫn trực tiếp nhận tiền giao dịch chứng khoán của khách hàng tại Công ty, vi phạm quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 32 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ Tài chính.
Theo quy định, công ty chứng khoán phải quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng tách biệt khỏi tiền của chính công ty chứng khoán. Công ty chứng khoán không được trực tiếp nhận tiền giao dịch chứng khoán của khách hàng.
Ủy ban chứng khoán yêu cầu DNSC phải chấp hành đúng quy định pháp luật về hoạt động của công ty chứng khoán.
Quý III, DNSC lãi sau thuế 214 triệu đồng nhưng lũy kế vẫn lỗ hơn 300 triệu đồng.
Theo TTVN