Có những vi phạm cố ý trong giao dịch chứng khoán

Ông Nguyễn Đoan Hùng, Phó chủ tịch Ủy ban Chứng khoán cho rằng nên có mức phạt nặng hơn đối với những vi phạm của đại diện công ty chứng khoán.

Ông Nguyễn Đoan Hùng. Ảnh: Vneconomy.

- Ông đánh giá thế nào về hiện tượng vi phạm trong giao dịch của các công ty chứng khoán liên tiếp gia tăng?

- Hiện nay hệ thống giao dịch của chúng ta đang trong tình trạng “thắt cổ chai”, nên xảy ra tình trạng trong phiên khớp lệnh bị tắc nghẽn, và theo tôi có thể xảy ra có sơ suất chứ không phải cố ý.

Nhưng cũng không loại trừ những lỗi do cố ý. Vì vậy, xử phạt là đúng. Tuy nhiên với mức xử phạt hiện nay, tôi cho rằng ngoài việc không cho họ tiếp tục làm đại diện tại sàn, nên có những mức độ cao hơn như là rút giấy phép hành nghề.

Về vấn đề này, hiện Uỷ ban Chứng khoán đang kiện toàn dần và phải làm một cách tổng lực. Bản thân các công ty chứng khoán cũng phải tốt hơn, kiểm soát nội bộ, tuân thủ các nguyên tắc đạo đức nghề nghiệp, và giám sát chặt chẽ hơn trong quản trị công ty.

- Các công ty chứng khoán có chức năng tự doanh, lại có nhiều lợi thế hơn các nhà đầu tư thông thường, nên chẳng khó hiểu khi họ muốn vi phạm, trong khi mức phạt cũng chỉ 10-20 triệu đồng. Xin cho biết quan điểm của ông?

- Các công ty chứng khoán không được làm như vậy, đây là vấn đề tối kỵ với họ. Theo quy định, các lệnh của khách hàng phải được ưu tiên thực hiện trước. Khi phát hiện ra các vi phạm đó thì Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm Giao dịch Chứng khoán sẽ có biện pháp xử lý.

Và tất nhiên theo tôi hiện tượng này phải được xử lý dứt điểm để không tái diễn. Trong thời gian vừa qua, Sở Giao dịch Chứng khoán hay Trung tâm Giao dịch Chứng khoán đã liên tục phát hiện ra những trường hợp chèn lệnh như vậy. Mỗi lần xảy ra tình trạng đó thì đều có các biện pháp xử lý kịp thời.

- Trước đây Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước có công bố là sẽ xử lý nghiêm khắc vi phạm, vậy với những quyết định xử phạt như trong thời gian qua, liệu có thể coi là đã nghiêm khắc chưa, thưa ông?

- Hiện nay mức phạt nằm trong khung từ 5 triệu đến 70 triệu đồng. Tất nhiên, tùy theo hành vi vi phạm mà chúng tôi xử phạt theo thứ tự từ thấp đến cao, nghiêm trọng thì có thể xử lý đến 70 triệu đồng, mức vừa phải thì phạt 10-20 triệu như đã từng làm.

So với thông lệ quốc tế, mức phạt như hiện nay còn tương đối nhỏ. Khi chúng tôi soạn thảo dự thảo Nghị định về xử phạt vi phạm hành chính trong giao dịch chứng khoán, thì mức phạt cao nhất mà chúng tôi đề xuất là lên đến 280 triệu đồng. Nhưng ở đây, vẫn còn vướng mắc về mặt pháp lý nên hiện vẫn duy trì mức phạt cao nhất là 70 triệu đồng.

- Ngoài biện pháp xử phạt hành chính, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước còn biện pháp nào hiệu quả hơn trong xử lý vi phạm, thưa ông?

- Hiện nay chúng tôi cũng đề xuất với Chính phủ và các bộ, ngành là cần thiết phải xem xét chỉnh sửa lại Pháp lệnh về xử phạt vi phạm hành chính. Qua đó, chúng tôi mới có thể chỉnh sửa lại các quy định trong Nghị định về xử phạt vi phạm trong giao dịch chứng khoán. Và theo đề xuất của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước thì mức xử phạt cao nhất có thể lên tới 500 triệu đồng.

(Theo Vneconomy)