Bị phạt 1 triệu USD vì không ngăn rửa tiền

Hai công ty thành viên của hãng tài chính E*Trade của Mỹ vừa nhận án phạt 1 triệu USD vì đã không có những biện pháp hiệu quả để ngăn chặn các giao dịch đáng ngờ và nạn rửa tiền.

Cơ quan kiểm soát tài chính Mỹ cho biết, trong các năm 2003-2007, hai công ty con của E*Trade là Securities LLC và Clearing LLC đã không tự trang bị những công cụ cần thiết để ngăn chặn các hành vi giao dịch không minh bạch.

Cũng theo cơ quan này, các công ty của E*Trade đã giao phó việc kiểm soát giao dịch cho nhân viên, ngay cả khi xử lý các vấn đề phát sinh, mà rất ít có sự kiểm tra. Trung bình các công ty này xử lý khoảng 110.000 lệnh giao dịch mỗi ngày.

E*Trade không thừa nhận sai phạm, song đã chấp nhận kết luận và án phạt của cơ quan kiểm soát tài chính Mỹ.

Thu Nga (theo Reuters)