HOSE lỏng tay với các vi phạm giao dịch

Trước tình trạng hàng loạt nhân viên ngồi sàn liên tiếp phạm lỗi giao dịch, đại diện các công ty chứng khoán đổ lỗi do áp lực khách hàng. Trong khi đó, cơ quan quản lý chỉ xử phạt nhẹ hoặc nhắc nhở, chưa đủ sức răn đe trừ vài trường hợp đình chỉ tư cách đại diện sàn.

30 nhân viên nhập lệnh bị Sở Giao dịch chứng khoán TP HCM (HOSE) tuýt còi trong tháng 9. Có sàn có đến 2, 3 nhân viên bị "điểm mặt" nhưng vẫn cứ vi phạm. Lỗi thường gặp nhất là nhập lệnh ATO để giao dịch cổ phiếu trong phiên đầu niêm yết (theo quy chế giao dịch, nhà đầu tư không được đặt lệnh này để mua cổ phiếu trong phiên chào sàn). Công ty chứng khoán phải có trách nhiệm giải thích cho nhà đầu tư hiểu về quy định này. Kế đến là lỗi hủy lệnh trong cùng đợt khớp lệnh định kỳ, nhập lệnh không đúng quy trình...

Trao đổi với VnExpress, ông Huỳnh Anh Tuấn, đại diện Công ty chứng khoán Ngân hàng Á Châu (ACBS) cho rằng, nguyên nhân dẫn đến việc đại diện sàn của ACBS phạm lỗi hủy lệnh một mã chứng khoán trong đợt khớp lệnh định kỳ là do chịu áp lực từ phía khách hàng.

Đại diện sàn đang nhập lệnh của nhà đầu tư tại Sở Giao dịch chứng khoán TP HCM. Ảnh: Ánh Hồng.

Ông ví dụ, một khách hàng nhập lệnh mua cổ phiếu REE trong phiên khớp lệnh liên tục nhưng không khớp. Theo quy trình, lệnh sẽ được chuyển sang phiên tiếp theo. Tuy nhiên, để chắc mua được mã này, nhà đầu tư ra một lệnh mua REE khác với giá cao hơn trong phiên đóng cửa, đồng thời mua thêm 1 loại cổ phiếu khác. Do không đủ tiền, khách hàng muốn hủy lệnh đã đặt trong đợt liên tục. Tuy nhiên, vị khách này đặt 2 lệnh mua cùng một loại cổ phiếu nên nhân viên ngồi sàn đã hủy lệnh nhầm lệnh vừa đặt trong đợt đóng cửa.

Ông khẳng định, hoàn toàn không có chuyện ACBS tranh mua tranh bán với khách hàng. Bởi theo quy định nội bộ, công ty phải ưu tiên cho lệnh của khách hàng, bộ phận tự doanh chỉ có thể mua vào 5 phút cuối phiên giao dịch mà thôi.

Đại diện Công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn (SSI) giải thích tất cả nhân viên nhập lệnh đều phải trải qua một khóa đào tạo trước khi trở thành đại diện sàn của công ty tại Sở Giao dịch. Khi thị trường chứng khoán bắt đầu nóng lên, lệnh mỗi lúc một nhiều dẫn đến việc đại diện sàn gặp phải sai sót. Ví như nhập nhầm lệnh mua thành lệnh bán và ngược lại. Theo quy định của HOSE, nhân viên này có thể xin sửa lại lệnh đã nhập, song đôi khi do mất bình tĩnh nên đã tự nhập lệnh hủy dẫn đến vi phạm quy định của Sở.

Trao đổi với VnExpress chiều 2/10, đại diện HOSE cho biết, theo quy định về công bố thông tin, tất cả trường hợp vi phạm đều phải công bố trên trang web của Sở Giao dịch. Chế tài vẫn là nhắc nhở, cảnh cáo là chính, trừ vi phạm nghiêm trọng mới bị tuýt còi.

Theo lộ trình, giữa năm 2008, HOSE sẽ áp dụng quy trình nhập lệnh từ xa, từ đó hạn chế được việc nhân viên nhập lệnh vi phạm các quy định giao dịch. "Hiện tại lệnh của nhà đầu tư vẫn do nhân viên tại sàn đọc cho các đại diện tại Sở. Nhiều quy trình nên khó tránh khỏi việc lệnh của nhà đầu tư bị tam sao thất bổn", đại diện này thông cảm.

Ánh Hồng