Kiểm soát việc mở tài khoản của nhà đầu tư

Ủy ban Chứng khoán làm thế nào để kiểm soát việc một nhà đầu tư có thể mở hai tài khoản khác nhau tại hai công ty chứng khoán để thao túng giá? (Bui Phuong Thanh)

Trả lời:

Khi nhà đầu tư mở tài khoản tại công ty chứng khoán, các thông tin liên quan trong đó có số chứng minh thư hoặc hộ chiếu sẽ được chuyển cho Trung tâm Giao dịch. Trung tâm Giao dịch và Trung tâm Lưu ký sẽ quản lý tài khoản của nhà đầu tư dựa trên số chứng minh thư và hộ chiếu mà công ty chứng khoán cung cấp.

Do vậy nếu xảy ra trường hợp hai số tài khoản ở 2 công ty chứng khoán khác nhau có cùng số chứng minh thư hoặc hộ chiếu thì Trung tâm Giao dịch sẽ thông báo với công ty chứng khoán thành viên và yêu cầu nhà đầu tư phải đóng một tài khoản.

Tuy nhiên cũng không loại trừ việc nhà đầu tư lách luật bằng cách dùng chứng minh thư của người khác để mở tài khoản và nhận ủy quyền. Trong vấn đề này thì Trung tâm Giao dịch vẫn rất khó kiểm soát. Trung tâm thường điều tra cảnh cáo đối với các giao dịch bất thường nhằm thao túng thị trường...

(Chuyên mục hợp tác với Công ty Chứng khoán VP Bank)

Thắc mắc về các vấn đề liên quan tới chứng khoán, độc giả có thể đặt câu hỏi tại đây.